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股票配資虧損嚴重,通過法律能否追回?

由于對場外股票配資行為法律關系的理解出現比較大的差異,所以合同效力的認定也出現無效和有效兩種截然不同的意見:

1、合同無效;

堅持這一觀點的,主要是認為場外股票配資行為違反了《證券法》第80條、第122條、第142條和第166條、《融資融券管理辦法》第3條、《證券公司監督管理條例》第28條、《證券登記結算管理辦法》第22條以及《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》的關于股票賬戶實名制、禁止非法利用他人賬戶、禁止非法出借證券賬戶以及未經證監會批準開展融資融券業務等相關規定,規避了證券市場的監管,客觀破壞了金融證券市場秩序,損害社會公共利益,屬于《中華人民共和國合同法》第52條第(四)、(五)項規定合同無效的情形。以下圍繞這個觀點列舉一些案例:

(1)周詠梅與陳峰關于合同糾紛一案【案號:(2016)粵0304民初15054號】; 深圳市福田區人民法院認為,涉案合同實為股票場外配資,違反《證券法》、《證券公司監督管理條例》關于股票賬戶實名制、禁止違法出借證券賬戶的相關規定,屬《合同法》第52條第(四)、(五)項規定的情形,應認為合同無效。

(2)陳啟揚、廈門厚慶金融服務有限公司關于合同糾紛一案【(2017)閩02民終4197號】; 福建省廈門市中級人民法院認為,該案為厚慶金融公司、厚慶集團公司向陳啟揚出借賬戶并按照一定的資金比例提供操作資金炒股糾紛,系股票場外配資糾紛,厚慶金融公司、厚慶集團公司出借賬戶的行為及陳啟揚借用賬戶的行為違反了《證券法》、《證券公司監督管理條例》的相關規定,因此合同無效。

(3)張宇與南京建信資產管理有限公司、張濤關于合同糾紛一案【案號:(2017)蘇01民終5942號】; 江蘇省南京市中級人民法院認為,按照《證券法》第80條規定禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止法人出借自己或他人的證券賬戶及《合同法》第52條規定,簽署的《投資顧問協議》無效。 結合《深圳市中級人民法院關于審理場外股票融資合同糾紛案件的裁判指引》第1條:“未經金融監督管理部門批準,法人、自然人或其他組織之間約定融資方向配資方繳納一定現金或一定市值證券作為保證金,配資方按杠桿比例,將自有資金、信托資金或其他來源的資金出借給融資方用于買賣股票,并固定收取或按盈利比例收取利息及管理費,融資方將買入的股票及保證金讓與給配資方作擔保,設定警戒線和平倉線,配資方有權在資產市值達到平倉線后強行賣出股票以償還本息的合同”,以及第7條:“場外股票融資合同屬于《中華人民共和國合同法》第五十二條第(四)、(五)項規定的情形,應當認定為無效合同”,并透過大量的深圳法院判例可以看出,深圳地域的審判部門均傾向于將該類場外股票融資合同認定為無效合同。上述裁判指引僅為地方性審判部門的指導性規則,故仲裁機構及其他地域的審判部門也有自行的法律理解及條文適用。

2、合同有效;

認為合同有效的觀點,主要是出于兩方面的考慮:一、《證券法》及相關規定中關于證券賬戶實名制和不得出借證券賬戶的規定僅屬管理性、非效力性強制性規定;二、現行法律法規并未作出借款炒股的行為屬違法行為。以下列舉一些案例:

(1)陳彤、劉大福關于合同糾紛一案【案號:(2016)贛10民終855號】; 江西省撫州市中級人民法院認為,劉秀蘭與陳通簽訂的股票配資合同,系雙方真實意思表示,且不違反法律規定,應認定協議有效。

(2)毛清飛與莫佳修、張春先特許關于特許合同糾紛一案【案號:(2016)粵0106民初6711號】; 廣州市天河區人民法院認為,《證券法》并未對個人從事配資業務進行禁止性規定,故雙方簽訂的合同并未違法法律、行政法規強制性規定,也不存在合同無效的情形。

(3)張嫦芬與斯英君關于合同糾紛一案【案號:(2016)浙02民終2798號】; 寧波市鄞州區人民法院認為,涉案合同所約定的借款及擔??钣糜诠善辈僮?,實際系雙方對借款用途的特殊約定,目前法律并未明確規定場外配資合同無效,而《證券法》及相關規定中關于證券賬戶實名制和不得出借證券賬戶的規定僅為管理性規定,因此涉案合同合法有效。浙江省寧波市中級人民法院作為二審法院予以認可。

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